2020 投资银行学(淮阴工学院) 最新满分章节测试答案
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本课程起止时间为:2020-02-25到2020-06-23
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第一章 投资银行概述 第一章 随堂测验
1、 问题:以下不属于投资银行业务的是：
选项：
A:企业并购业务
B:证券承销业务
C:存贷款业务
D:资产证券化业务
答案: 【存贷款业务】
2、 问题:下列对于投资银行融资功能的表述正确的是：
选项：
A:是一种间接融资过程，侧重于长期市场
B:是一种间接融资过程，侧重于短期市场
C:是一种直接融资过程，侧重于长期市场
D:是一种直接融资过程，侧重于短期市场
答案: 【是一种直接融资过程，侧重于长期市场】
3、 问题:根据所提供的投资银行业务来划分，摩根大通和中信均属于：
选项：
A:金融控股公司
B:全能型投资银行
C:合伙制投资银行
D:专业型投资银行
答案: 【金融控股公司】
4、 问题:下列哪一项是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务？
选项：
A:证券承销业务
B:证券经纪业务
C:资产管理业务
D:企业并购业务
答案: 【证券承销业务】
5、 问题:关于投资银行和商业银行的区别，下列说法正确的是：
选项：
A:从本源业务上，投资银行业主要集中在证券承销与交易，商业银行的本源业务主要是存贷款业务。
B:从活动领域上，投资银行主要活动于资本市场，而商业银行主要活动于借贷市场。
C:从利润来源上，投资银行的利润主要来自于佣金，而商业银行的利润主要来自于存贷利差。
D:从风险特征上，一般情况下投资人面临的风险较大，投资银行面临风险较小；而存款人面临的风险较小，商业银行面临的风险较大。
答案: 【从本源业务上，投资银行业主要集中在证券承销与交易，商业银行的本源业务主要是存贷款业务。;
从活动领域上，投资银行主要活动于资本市场，而商业银行主要活动于借贷市场。;
从利润来源上，投资银行的利润主要来自于佣金，而商业银行的利润主要来自于存贷利差。;
从风险特征上，一般情况下投资人面临的风险较大，投资银行面临风险较小；而存款人面临的风险较小，商业银行面临的风险较大。】
6、 问题:以下哪些举措有利于解决投资银行职业道德问题：
选项：
A:遵守法律
B:明确保密范围及相关要求
C:据实承诺
D:诚实和坦率
答案: 【遵守法律;
明确保密范围及相关要求;
据实承诺;
诚实和坦率】
7、 问题:我国的证券公司都是投资银行。此外，投资银行也包括资产管理公司、基金公司等其他类型的金融机构。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】
8、 问题:对投资银行的外部监管包括政府证券监管部门监管、证券交易所和行业自律组织的监管以及社会监管等，这些外部监督会在很大程度上影响投资银行的职业道德。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】
第三章 股票发行与企业上市 第三章 单元测试
1、 问题:以下哪项不是公开上市的缺点：
选项：
A:较高的上市及维护上市地位的成本
B:控制权变更风险
C:不利于企业的股权激励计划
D:公司运营的灵活性和隐秘性减弱
答案: 【不利于企业的股权激励计划】
2、 问题:对我国股份有限公司目前在A股上市的场所选择，不正确的说法是：
选项：
A:符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业适合选择科创板上市
B:从事高科技业务，具有较高的成长性的企业适合选择创业板上市
C:成熟企业适合选择主板上市
D:处于成长期，具有高成长、高收益的特点的企业适合选择主板上市
答案: 【处于成长期，具有高成长、高收益的特点的企业适合选择主板上市】
3、 问题:普通股享有的权利包括：
选项：
A:决策参与权
B:利润分配权
C:固定收益权
D:剩余财产分配权
答案: 【决策参与权;
利润分配权;
剩余财产分配权】
4、 问题:科创板的特点包括：
选项：
A:允许尚未盈利或者存在累积未弥补亏损的企业上市
B:施行核准制
C:全面采用市场化的询价定价方式
D:涨跌幅限制放宽至20%
答案: 【允许尚未盈利或者存在累积未弥补亏损的企业上市;
全面采用市场化的询价定价方式;
涨跌幅限制放宽至20%】
5、 问题:保荐机构在企业发行上市中的主要职责包括：协助企业制定改制方案，担任企业的辅导机构，组织机构制作申报材料，尽职推荐发行人股票的发行，持续督导发行人履行相关义务。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】
6、 问题:买壳上市是指非上市公司通过收购一些业绩较差、筹资能力弱化的上市公司，剥离被购公司资产，注入自己的资产，从而实现间接上市。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】
第四章 资本市场再融资业务 第四章 单元测试
1、 问题:下列说法中正确的是：
选项：
A:可转债是介于债券与股票之间的混合产品
B:转股价通常高于对应股票在可转债发行时的即期价格
C:随着可转债逐渐转股，发行人的负债相应增加，股本相应减少
D:发行的可转债票面利率设定得更高，可转换债券的股性更强
答案: 【可转债是介于债券与股票之间的混合产品;
转股价通常高于对应股票在可转债发行时的即期价格】
2、 问题:以下选项使可转债债性更强的有：
选项：
A:高利率
B:低利率
C:低转股溢价率
D:高转股溢价率
答案: 【高利率;
高转股溢价率】
3、 问题:下列属于可转债对于发行人的特点有：
选项：
A:相比纯债券发行票息较低
B:契约条款较多，灵活性较低
C:对于规模较大的公司，不强制公司信用评级
D:能够传递积极的讯号
答案: 【相比纯债券发行票息较低;
对于规模较大的公司，不强制公司信用评级;
能够传递积极的讯号】
4、 问题:下列属于可交换债券特征的有：
选项：
A:发行可交换债券不增加上市公司的总股本
B:给与发行人一个溢价减持其所拥有的上市公司股权的机会
C:对于投资者而言，可交换债券是一种债权转换成股权的期权
D:债券价值和期权价值之间无直接关系
答案: 【发行可交换债券不增加上市公司的总股本;
给与发行人一个溢价减持其所拥有的上市公司股权的机会;
对于投资者而言，可交换债券是一种债权转换成股权的期权;
债券价值和期权价值之间无直接关系】
5、 问题:根据2017年2月证监会发布的《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》，上市公司申请公开增发距离前次募集资金到位日原则上不得少于12个月。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【错误】
6、 问题:公司债和企业债采用审批制，中期票据和短期融资券采用注册制。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】
第五章 公司并购 第五章 单元测试
1、 问题:下列并购类型不属于按照被并方法律状态分类的是：
选项：
A:新设法人型
B:吸收型
C:控股型
D:混合型
答案: 【混合型】
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