2020 投资学-研究生课(河南科技大学) 最新满分章节测试答案
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本课程起止时间为:2020-05-18到2020-08-20
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模块五 证券的发行和交易 模块五 证券的发行和交易-测验
1、 问题:发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，通过证券承销商，向投资者出售新证券形成的市场称为（）
选项：
A:一级市场
B:二板市场
C:一板市场
D:二级市场
答案: 【一级市场】
2、 问题:向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、监管和公示制度较松的证券是（）
选项：
A:国际证券
B:公募证券
C:固定收益证券
D:私募证券
答案: 【私募证券】
3、 问题:美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）
选项：
A:商业票据
B:战争债券
C:金融债券
D:公司股票
答案: 【公司股票】
4、 问题:信用风险最小的债券是( )
选项：
A:地方政府债券
B:中央政府债券
C:企业债券
D:公司债券
答案: 【中央政府债券】
5、 问题:我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）
选项：
A:注册制
B:审批制
C:核准制配之以发行审核制和保荐人制度
D:核准制配之以配额管理
答案: 【核准制配之以发行审核制和保荐人制度】
6、 问题:场内市场是指（）
选项：
A:没有固定场所的无形市场
B:有固定场所的有形市场
C:有固定场所的无形市场
D:没有固定场所的有形市场
答案: 【有固定场所的有形市场】
7、 问题:关于会员制交易所，以下说法不正确的是（）
选项：
A:不以盈利为目的，交易费用低
B:证交所得到政府的支持，一般没有破产倒闭的可能
C:会员制交易所的参加者主要是券商，一般管理者同时亦是交易的参加者
D:拥有较好的第三方担保，因交易所成员违约而使投资者遭受损失，证交所将予以赔偿
答案: 【拥有较好的第三方担保，因交易所成员违约而使投资者遭受损失，证交所将予以赔偿】
8、 问题:证券交易所是高度组织化的（）
选项：
A:分散市场
B:网络市场
C:集中市场
D:无形市场
答案: 【集中市场】
9、 问题:关于场外市场，以下说法不正确的是（）
选项：
A:在场外市场，一般上市和没有上市的证券都可以交易
B:场外市场一般是分散的、无固定交易场所
C:柜台交易市场是其中一种场外市场，也被叫做第二市场
D:场外市场一般都有统一的交易时间和交易规则
答案: 【场外市场一般都有统一的交易时间和交易规则】
10、 问题:关于会员制交易所，以下说法不正确的是（）
选项：
A:不以盈利为目的，交易费用低
B:证交所得到政府的支持，一般没有破产倒闭的可能
C:会员制交易所的参加者主要是券商，一般管理者同时亦是交易的参加者
D:拥有较好的第三方担保，因交易所成员违约而使投资者遭受损失，证交所将予以赔偿
答案: 【拥有较好的第三方担保，因交易所成员违约而使投资者遭受损失，证交所将予以赔偿】
11、 问题:关于做市商制度，以下说法不正确的是（）
选项：
A:做市商制度是一种订单驱动的制度
B:做市商制度中，证券交易的买卖价格一般均由做市商给出
C:做市商制度中，证券买卖双方并不直接成交，而是与做市商成交
D:投资者在看到做市商报价后才下订单
答案: 【做市商制度是一种订单驱动的制度】
12、 问题:把交易期划为若干时间片以后，按每个时间片的长度权重分配该时间段内需完成的交易量，这种算法交易被称为（）
选项：
A:交易量加权平均价格（VWAP）
B:盯住盘口策略（PEG)
C:时间加权平均价格（TWAP)
D: IS策略
答案: 【时间加权平均价格（TWAP)】
13、 问题:关于高频交易，以下说法不正确的是（）
选项：
A:高频交易通常是由计算机自动完成的程序化交易
B:高频交易一般日内交易次数很多
C:高频交易每笔收益率较高，所以受到投资者欢迎
D:高频交易的交易量往往巨大
答案: 【高频交易每笔收益率较高，所以受到投资者欢迎】
14、 问题:由独立的经纪公司为机构投资者提供一个高效的交易平台，而组织者则从中赚取手续费用的有别于传统交易所的暗池市场被称为（）
选项：
A:内部撮合池
B:监听目标池
C:联合暗池
D:独立暗池
答案: 【独立暗池】
15、 问题:关于交易量加权平均价格（VWAP）说法不正确的是
选项：
A:VWAP算法交易的原则是让自己交易量提交比例与市场成交量比例尽可能匹配
B:VWAP算法交易的目的是最小化冲击成本，并不寻求最小化所有成本
C:传统的VWAP算法交易完全依赖于日内交易量分布预测
D:传统的VWAP算法交易是一种动态策略，可以根据交易过程中的变换调整决策
答案: 【传统的VWAP算法交易是一种动态策略，可以根据交易过程中的变换调整决策】
16、 问题:以下关于证券发行，正确的说法有（ ）
选项：
A:核准制在发行新证券之前，不仅要充分公开公司的真实状况，而且必须合乎公司法中规定的若干实质条件
B:美国和欧洲证券市场的发行制度都是注册制
C:中国大陆证券发行制度目前是核准制
D:注册制从申报到发行的时间总体而言一般少于核准制
答案: 【核准制在发行新证券之前，不仅要充分公开公司的真实状况，而且必须合乎公司法中规定的若干实质条件;
中国大陆证券发行制度目前是核准制;
注册制从申报到发行的时间总体而言一般少于核准制】
17、 问题:以下关于证券交易，正确的说法有（ ）
选项：
A:证券交易不仅存在场内的交易所交易，还可以在场外进行交易
B:交易所包括会员制交易所和公司制交易所
C:会员制交易所具有较好的第三方担保
D:公司制交易所的所有权和管理权较好的进行了分离
答案: 【证券交易不仅存在场内的交易所交易，还可以在场外进行交易;
交易所包括会员制交易所和公司制交易所】
18、 问题:关于算法交易，以下说法正确的有（ ）
选项：
A:成交量加权平均价格（VWAP）属于被动型算法交易
B:时间加权平均价格（TWAP)属于主动型算法交易
C:主动型交易算法需要根据市场的状况做出实时的决策，判断是否进行交易、交易的数量、交易的价格等。
D:VWAP算法交易的原则是让自己交易量提交比例与市场成交量比例尽可能匹配
答案: 【成交量加权平均价格（VWAP）属于被动型算法交易;
主动型交易算法需要根据市场的状况做出实时的决策，判断是否进行交易、交易的数量、交易的价格等。;
VWAP算法交易的原则是让自己交易量提交比例与市场成交量比例尽可能匹配】
19、 问题:被动型算法交易是目前最成熟，在全球范围使用也最为广泛的
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】
20、 问题:私募发行中发行者的资信状况应该被投资者多了解，需要公开内部信息
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【错误】
21、 问题:国家债券因其发行主体的违约可能性极低而一般采取无担保发行的方式
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】
22、 问题:核准制是指以欧洲各国公司法为代表的一种证券发行审核方式，不严格实行实质管理原则
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【错误】
23、 问题:债券发行是发行人以借贷资金为目的，依照法律规定的程序向投资人发行代表一定债权和对付条件的债券的法律行为。
选项：
A:正确
B:错误
答案: 【正确】
24、 问题:证券交易的三公原则指“公开”“公平”“公正”
选项：
A:正确
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